禄党发〔2011〕10号

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中共禄脿街道党工委关于在全街道推行廉政

风险防范管理工作的实施意见

（2011年5月12日）

 

各村(居)委会、各中心、各部门：

为深入贯彻中纪委第五、六次全会和省、市全会精神，进一步加强全街道惩治和预防腐败体系建设，按照《中共安

宁市委关于在全市推行廉政风险防范管理工作的实施意见》安发〔2011〕18号文件的部署和要求，结合我街道实际，特制定如下实施意见。

一、指导思想                                             

按照党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域”的要求，以落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》、安宁市委《关于贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划〉的实施办法》和禄脿镇印发的《禄脿镇贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划〉实施方案》为重点，以廉政风险防范为抓手，不断完善预警在先、防范在前的工作机制，有力促进党风、政风、干部作风建设，为实现我街道经济社会跨越式发展提供有力的政治和纪律保障。

二、目标任务

通过推行廉政风险防范管理工作，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险发现、预防和控制体系，促使党员干部特别是领导干部由被动接受监督逐步向主动防控转变，进一步增强廉政风险防范意识，不断提高主动发现问题、自我纠正问题、有效解决问题的能力，确保权力运行透明、规范、高效。到2011年底，初步形成覆盖全街道各村(居)委会、各中心、各部门所有岗位的廉政风险防范管理网络，建成相关工作配套制度体系。到2012年底，形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制。

三、组织机构

禄脿街道廉政风险防范管理工作由第十纪工委牵头，相关部门配合，成立工作领导小组。

组  长：董建学（第十纪工委书记）

副组长：李  伟（第十纪工委副书记、监察分局局长）

        张琼珍（街道党工委副书记）

成  员：李晓明（街道党工委办公室主任）

房春良（纪委委员）

张富贵（纪检专干）

朱庆洪（人事专干）

游光生（财政所所长）

秦瑜卿（会计站站长）

领导小组下设办公室在第十纪工委，由第十纪工委副书记李伟同志任办公室主任，工作人员根据需要从成员单位中抽调，办公室负责领导小组日常工作。领导小组成员如有变动，原则上由接任者履行职责。

四、实施范围

在全街道各村(居)委会、各中心、各部门中实施。按照分级负责和管理的原则，科级领导干部由所在单位办公室协助开展工作；各村(居)委会、各中心、各部门由第十纪工委负责工作指导；各村(居)委会、各中心、各部门负责本单位的工作。

五、方法步骤

紧紧抓住“找、防、控”三个环节，通过“找”，准确发现各工作单位、工作岗位、工作流程权力运行过程中可能存在的廉政风险点；通过“防”，从教育、制度、监督等方面，拓展预防廉政风险的途径，形成有效的防控机制和处置措施；通过“控”，把对权力的监督制约贯穿于工作的各方面，有效控制并及时化解廉政风险。具体分四个阶段进行。

（一）查找风险阶段（2011年5月31日前）

此阶段是风险防范管理工作的基础环节，主要任务是查找“风险点”和“风险源”，有针对性地制定风险防控措施，为防范管理提供目标和依据。具体讲就是对本单位和所属岗位、人员的工作职责、管理权限和运行流程，进行认真梳理，绘制出包括业务流程、风险点和防范措施的工作流程图，确认权力行使的依据、界限和责任，并作出公开防范承诺。

1. 广泛开展宣传动员。召开领导班子会议、中心组学习会、党员干部会、座谈会等，学习宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义、工作目标和基本要求，提高广大党员干部的积极性和主动性。结合本单位实际，成立工作领导小组，制定本单位开展廉政风险防范管理工作的实施细则。

2. 深入查找廉政风险。主要通过“三条途径”，深入“三个层次”，查找“三类风险”。

“三条途径”，一是通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等形式，查找岗位的廉政风险点；二是利用投诉举报、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等渠道和方式查找岗位的廉政风险点；三是通过收集并剖析本地区本单位和其他地区已发生的腐败案例和各种社会信息，查找对应单位、对应岗位、对应环节的廉政风险点。

“三个层次”，一是查找领导岗位风险，重点查找在“三重一大”等方面的廉政风险；二是查找中层岗位风险，重点查找行政管理、执纪执法等重要环节的廉政风险；三是查找其他重要岗位风险，对照岗位职责、工作制度，查找并分析在履行岗位职责、执行工作制度，行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。

“三类风险”，一是思想道德风险。主要指受私欲、私利、亲情等因素影响，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当得利，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。二是制度机制风险。主要指因缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确规范，导致个人自由裁量权空间较大，缺乏有效监督制约，可能造成行使权力和行政行为失控，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。三是岗位职责风险。主要指因岗位职责的特殊性及受思想道德、外部环境等的影响，可能导致在岗人员不履行或不正确履行职责，造成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

3. 评审确定风险等级。对初步查找出的廉政风险点，按照“科室内部互评—重新查找—公示主动听取意见—反馈本人再次修正”的程序，力求查准、查全、查深。在此基础上，由单位领导班子集体对初步查找出的廉政风险点的情况进行分析研究，根据权力行使的频率、腐败现象发生的几率等，按照“高、中、低”三个等级评析和确定廉政风险点。并按照分级审核的原则，第十纪工委对所负责的单位党政主要领导审核评定，单位党政主要领导对其他班子成员审核评定；单位其他人员和部门由该单位领导班子集体审核评定，特别注意对风险高的岗位审核评定。

“高”：涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权、现场即决权、行政审批权和执纪执法权的岗位，以及本单位存在的共性问题,一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。

“中”：有一定的自由裁量权、现场即决权、行政审批权和执纪执法权的岗位，不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。

“低”：不涉及人财物等权力，没有自由裁量权、现场即决权、行政审批权和执纪执法权，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部，通过一定手段很快能解决的风险。

对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序及时重新评定风险等级。

4. 公开作出防范承诺。针对不同的廉政风险点，组织相关人员制定防范控制风险的具体措施和办法，填写《禄脿街道廉政风险防范承诺表》（附件1），并采取多种形式予以公开，主动接受社会监督。

（二）制定防控措施阶段（2011年6月1至8月31日）

针对查找出的廉政风险点和党员干部日常工作中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，积极采取各种防控措施，有效预防腐败行为的发生。本阶段要进一步查找、修改风险点和完善防范措施，建立风险档案和相关防控措施及内控制度。

1. 思想预防。一是廉政教育。组织党员干部进行廉政教育，引导养成自觉学习、自警自省自律的习惯，筑牢思想道德防线，提高政治素质和道德修养。二是谈心活动。建立领导与干部职工谈心制度，了解党员干部的思想动态，帮助党员干部认清是非界限，澄清模糊认识。三是人文关怀。坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，倡导高尚的精神追求和积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。

2. 程序预防。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，规范权力行使的依据、程序、时限及相应责任，编制权力运行流程图，内容包括工作流程、风险点和防范措施。二要适度分权。理清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，防止权力失控。三要优化程序。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，规范工作程序，减少中间环节，提升办事效率。

3. 制度预防。一是建立岗位廉政风险档案。将岗位的职能、履职依据、廉政风险点和具体防范措施等内容，按照“一岗一档”的要求，建立岗位廉政风险档案，并进行公布、公示，实现“人人都知道自己的岗位风险，人人都知道他人的岗位风险”，使岗位工作人员在接受他人监督同时，又能监督他人。二是建立廉政风险分析制度。采取调查分析法，通过信访调查、各类测评，特别是对行政相对人和服务对象的调查，确定廉政高风险岗位和监督重点；采取逻辑分析法，通过对日常行政审批、执法、投诉中的异常情况以及同行业发生的腐败问题进行逻辑分析，及时发现廉政风险隐患；采取流程分析法，通过对权力运行过程和管理流程逐步、逐环节地进行梳理分析，分析廉政风险在何种工作环节、岗位、人员上可能发生，及时掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律。三是建立单位内控制度。重点围绕决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金和财务管理权、工程项目和大宗物品采购权以及对下属单位日常监控等，从岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚制度等方面入手，建立健全工作管理制度，确保各项制度的针对性、可操作性和执行性。

4．科技预防。运用科技手段，积极探索廉政风险实时动态预防机制。对各类廉政风险点，依托科技手段，将业务流程进行优化、固化和程序化，逐步将行政审批、行政执法、行政处罚、重大事项决策执行、资金管理使用等重点环节的运转过程，通过政务网或局域网实现过程公开，纳入综合电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控，对违反规定的实行分级预警。

（三）实施有效控制阶段（2011年9月1日至11月30日）

建立廉政风险的防控机制，核心在于控，关键在于提高制度的执行力，目的是及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，有效控制和及时化解党员干部履职和权力运行过程中的廉政风险。本阶段主要是进一步整改提高和完善阶段。

1. 加强过程控制。一是警示提醒。通过信访约谈、函询、重点提醒等方式，按照有则改之、无则加勉的原则，对有群众反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。二是诫勉纠错。通过告诫劝勉、纠正偏差等方式，帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正工作中的失误和偏差。三是责令整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

2. 加强监督考核。一是拓宽监督渠道。通过座谈会、走访、问卷调查、设立意见箱等形式，听取服务对象和社会各界对廉政建设的意见和建议；充分发挥党风巡查员、特邀监察员、人大代表、政协委员以及司法机关和新闻媒体的监督作用，及时发现苗头性、倾向性的廉政风险，加强整改控制。二是加强监督检查。建立廉政风险防控工作检查制，每月对廉政风险防范承诺和防控措施落实情况开展监督检查，对制度不落实、措施不到位的进行批评和责令整改。各街道、各单位的廉政风险防范管理工作实施情况，将纳入党风巡查和党风廉政建设责任制考核。

3. 建立循环管理机制。按照风险管理理论和PDCA（plan—计划、do—执行、check—考核、action—修正）循环管理办法，建立实施监控管理的系统防范过程，实现制度化、系统化、标准化运作，确保预防腐败的各项制度和措施得到有效落实。

（四）评估验收、修正完善阶段（2011年12月31日前）

1. 总结评估。通过设立廉政风险举报箱、公开监督电话、开设网上投诉专栏等形式，及时收集干部群众对推行廉政风险防范管理工作的意见和建议。重点对廉政风险重要岗位、业务流程、防控措施公开情况，工作人员公开承诺履行情况以及廉政风险防范措施落实情况，进行跟踪了解和评估，及时修正完善防范措施，总结经验教训，调整工作方法。

2. 建立廉政风险信息档案。加强对工作资料的收集，实行集中分级规范管理，科级领导干部及重点岗位人员有关材料（电子版和纸质原件）报街道廉防办建档备案管理；其他的由各单位管理，建立相应的工作台账，形成廉政风险信息档案。

3. 组织验收。街道推行廉政风险防范管理工作领导小组办公室要定期加强对各村(居)委会、各中心、各部门的信息沟通，强化督促推进、跟踪了解和工作指导，并对照《禄脿街道廉政风险防范管理工作验收评估表》（附件2）的评估内容，适时组织验收。

六、工作要求

（一）加强组织领导。各村(居)委会、各中心、各部门要把建立廉政风险防范机制作为一项重要任务，加强组织领导，健全工作机构，周密部署安排，认真组织实施。各级领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，主动抓好廉政风险防范机制建设。纪检监察部门要充分发挥组织协调、监督检查职能，促进廉政风险防范管理工作深入开展。

（二）注重工作方法。廉政风险防范管理工作是反腐倡廉建设的一个新课题。各村(居)委会、各中心、各部门要结合实际，积极探索，敢于创新，从查找廉政风险上下功夫、从健全机制上做文章、从确实管用上想办法，做到“五个结合”，即与严控权力运行，规范自由裁量权相结合；与深化办事公开，提高办事透明度相结合；与利用市场机制，逐步实现公共资源街道场化配置相结合；与规范中介组织，提高行业监管力度相结合；与优化工作流程，提高办事效率相结合。推进过程中，要按照积极稳妥、循序渐进的原则，做到长远目标与阶段性目标相统一，整体推进与重点突破相统一，信息网络建设与科技预防相统一。坚持权利运行到哪里，监督管理就跟进到哪里，岗位职责明确到哪里，风险防范就覆盖到哪里，确保廉政风险防范管理工作取得实效。

（三）做好督促指导。街道推行廉政风险防范管理工作领导小组办公室要把握好工作时间进度，深入调研，督促各村(居)委会、各中心、各部门做好相关工作，认真查找工作中存在的问题，根据工作实际及时调整完善相关措施；各村(居)委会、各中心、各部门要传达学习动员大会精神，建立组织机构，廉政风险点的排查和公示，防控措施的制定和落实等情况的督查。对领导不重视，组织不到位，影响整体工作推进的，第十纪工委(监察分局)要按照有关规定严厉问责。各村(居)委会、各中心、各部门要及时总结工作推进过程中的经验和教训，向领导小组办公室报送工作简报和工作信息，以便领导小组办公室更好地开展督导工作。

 

 

附件：1. 禄脿街道廉政风险防范承诺表

2. 禄脿街道廉政风险防范管理工作验收评估表

 

    

 

 

 

 

 

 

 

附件1

禄脿街道廉政风险防范承诺表

单位名称：                             日期：    年  月  日

备注：本表一式三份，一份公示，一份存档，一份自留

附件2

禄脿街道廉政风险防范管理工作验收评估表（试行）

单位名称（签章）：                          日期：   年   月   日